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债券基金机构港股切磋需寻求父亲 证监会为香港

发布时间:2019-09-12 12:15 类别:原创美文

  内地机构何以运用香港机构的切磋投顾效力动,要拥有皓白规则了。

  己2014年11月A股与港股互联互畅通守陈旧后,内地机构对港股的切磋与投资顾讯问效力动需寻求也越到来越多。内地机构对港股畅通的股票切磋效力动需寻求亦遂之添加以,而为规范内地机构运用香港机构的投资咨询效力动,中国证监会往昔日颁布匹了《债券基金经纪机构运用香港机构证券投资咨询效力动暂行规则(征寻求意见稿)》(信称《暂行规则》)。

  《暂行规则》共19 条,首要情节带拥有:皓白事情花样(港股切磋报告事情花样及港股投资顾讯问事情花样)、皓白机构资质(转发港股研报的内地机构资质、颁布匹港股研报的香港机构资质、供港股投顾效力动的香港机构资质)、皓白事情规范(港股研报、投资顾讯问效力动供、转发和运用各类机构的规范)以及接管机制。

  (壹)皓白事情花样

  《暂行规则》使用于港股畅通下债券基金经纪机构运用香港机构证券投资咨询效力动,详细带拥有两类事情花样:

  壹是港股切磋报告事情花样。《暂行规则》容许内地证券公司容许其从事颁布匹证券切磋报告事情的儿分店(以下统称证券公司)经香港机构任命权,将香港机构颁布匹的就港股畅通股票供投资剖析意见的证券切磋报告(以下称港股切磋报告)转发放客户。

  二是港股投资顾讯问事情花样。容许内地债券基金经纪机构付托香港机构,为债券基金经纪机构办的参加以港股畅通的证券投资基金,供关于港股畅通股票的投资建议效力动(以下称港股投资顾讯问效力动)。

  (二)皓白机构资质,邑必须是具拥有阅世的机构

  1、转发港股切磋报告的内地机构。内地转发机构该当是具拥有证券投资咨询事情阅世的证券公司,但近日到3 年因颁布匹证券切磋报告事情犯法违规行为受到行政处罚容许被采取严重行政接管主意的证券公司摒除外面。

  2、颁布匹港股切磋报告的香港机构。证券公司转发香港机构颁布匹的港股切磋报告,该当对该

  香港机构终止复核,确保其经香港证监会同意得到就证券供意见牌照,并具拥有颁布匹证券切磋报告事情阅历。

  3、供港股投资顾讯问效力动的香港机构。债券基金经纪机构付托香港机构供港股投资顾讯问效力动,该当实行违反职考查工干,确保其经香港证监会同意得到就证券供意见和资产办牌照,并具拥有资产办事情阅历。

  (叁)皓白事情规范:运用香港机构效力动需寻求按规范到来,内地证券公司该当伴遂参加以。

  1、转发港股切磋报告的内地机构

  壹是确立港股切磋报告转发复核机制,对颁布匹港股切磋报告的香港机构终止复核确保其适宜环境,并装置排证券剖析师、合规办人员对港股切磋报告终止复核等。

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